Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Фальсификация доказательств: подача заявления и ответственность». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу необходимо представить свободные образцы оттисков данной печати (штампа) — по времени выполнения максимально приближенные к дате изготовления исследуемого документа.
Какие вопросы ставят перед экспертами при проверке подлинности документов
Основные вопросы:
По отношению к многостраничным документам ставятся вопросы:
- Нет ли подмены листов?
- На каком оборудовании был напечатан текст?
- Были ли внесены изменения после заверения, если да – где, когда, каким образом внесены?
- Листы печатались на одном оборудовании или на нескольких? Если определяется наличие другой техники, то что это за техника?
- Не вмонтирована ли подпись в другие листы?
- Может быть фрагмент документа частью другого экземпляра?
По отношению к реквизитам, в частности, к печати ставятся следующие вопросы:
- Является ли печать в документе реальной или подделкой?
- Из какого оттиска поставлена печать?
Как выявить подделку, признаки подлога
Чтобы распознать фальсификацию доказательств, не нужно иметь каких-то особых познаний в сфере юриспруденции. Участнику дела достаточно вникнуть в доказательную базу по делу и поговорить с участниками процесса, чтобы выявить подлог. Иногда для определения подделки можно пойти на хитрость. Некоторые адвокаты при изучении материалов дела ставят на особо важных листах отметки, о которых знают только они. Если из дела пропадает какой-то лист, это дает повод для подачи заявления о фальсификации.И если в уголовном праве распознать фальсификацию доказательств проще, в арбитраже или гражданских вопросах сделать это труднее. Лучший метод — втереться в доверие к клиенту и дать разъяснения по делу. Кроме того, существует ряд признаков, по которым можно распознать подлог:
- В доказательствах имеются явные противоречия.
- У доказательной базы отсутствуют другие подтверждения. К примеру, информация о тех или иных финансовых действия не подтверждена данными бухотчетности.
- «Странное» поведение оппонента при передаче доказательств. Информация выдается суду не сразу, а через какое-то время после начала процесса. Сфальсифицированные доказательства часто появляются ниоткуда в ответ на какие-то требования оппонента.
- Имеются сомнения в возможностях субъекта вести определенные гражданско-правовые взаимоотношения. К примеру, обычный человек дает кредит компании размером в несколько миллионов долларов.
Вне зависимости от типа фальсификации важно провести проверки. К примеру, подлог подписи трудно определить без привлечения эксперта. Но здесь главное не особенности экспертизы, а сам факт подделки доказательств. Появление подозрений, как правило, позволяет быстро вывести злоумышленников на «чистую воду», исключив «лишние» доказательства из дела.
Когда копии недостаточно
Как мы выяснили, почерковедческая экспертиза по копии возможна. Однако нужно понимать, что материал такого рода не позволит провести полноценное исследование, какое было бы возможно при наличии подлинника документа.
Так, специалист не сможет определить по копии следующие особенности почерка: темп движений во время письма, степень и характер нажима, а в некоторых случаях — диагностические признаки нарушения координации.
Копии, полученные путем ксерографии или представленные в виде фотоизображения, не позволяют установить, использовались ли для выполнения рукописных реквизитов технические средства (например, лазерный или цветной принтер, фотошоп и т.п.). Данное обстоятельство открывает простор для фальсификации доказательств через выводы экспертного заключения, основанного на исследовании копии, а не оригинала документа.
Что происходит на практике
Нижестоящие суды чаще всего не назначают экспертизу, если подлинники не сохранились или были уничтожены. Однако, вышестоящие суды допускают проведение экспертизы подписи по копии, если отсутствуют оригиналы документа.
При исследовании электрографических копий специалист делает лишь предположительные выводы, которые сложно положить в основу судебного акта. Поэтому к такой экспертизе прибегают, когда есть дополнительные доказательства подделки подписи или иных рукописных реквизитов.
На практике суд назначает экспертизу по копии, если эксперт заявляет о готовности качественно выполнить подобное исследование. Однако часто сами специалисты отказывают в проведении экспертизы по копии из-за невозможности ответить на поставленные вопросы с достаточной степенью достоверности.
Экспертное заключение чаще всего приобщается к делу в следующей ситуации: если присутствуют иные доказательства, а сама экспертиза проводится для подтверждения общего состояния дел.
Методика судебно-почерковедческой экспертизы
Методика судебно-почерковедческой экспертизы — это система методов, набор приемов и способов, технических средств и алгоритмов по их применению. Данная методика характеризуется четырьмя стадиями исследования:
- Предварительным ознакомлением с материалами.
- Раздельным исследованием.
- Сравнительным исследованием.
- Оценкой и формулировкой выводов.
Предварительное ознакомление с материалами. Здесь эксперт знакомится с вещественными доказательствами и вопросами, поставленными перед ним, определяет достаточность представленных образцов, выявляет наличие изменений, которые внесены в исследуемый документ (подчистки, дописки и т. п.) для дальнейшего использования данного документа в процессе технико-криминалистической экспертизы.
Раздельное исследование. Здесь происходит раздельное изучение документа (вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования) и выявление общих и частных признаков почерка.
На стадии сравнительного исследования сопоставляются выявленные признаки, а результаты сравнения (совпадения или различия) определяются в таблицы и разработки.
При оценке и формулировке выводов дается оценка индивидуальным совокупностям выявленных признаков, которые позволяют сделать вывод наличия или отсутствия индивидуального тождества.
Частными методиками устанавливается:
- тождество (или его отсутствие) лица, которое сделало подпись (вопрос о подлинности подписи);
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица;
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, похожей на подписи существующего исполнителя;
- тождество (или его отсутствие) лица, сделавшего подпись, содержащую признаки возрастных изменений;
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, которая напоминает подлинную подпись этого лица;
- исполнитель подписи от имени придуманного лица;
- исполнитель подписи, которая сделана с помощью технических средств.
Что будет считаться подделыванием
Подделыванием будет считаться деятельность по изменению или созданию документов, созданных неофициальным путем для получения прав и обязанностей или освобождения для них.
Подделыванием может считаться любая деятельность, которая в иной ситуации может считаться и не преступной. Например, если документ оформляет государственный орган, то это официальный выпуск документа, но если документ делает обычный неправомочный на, то человек то это уже будет считаться подделкой.
Стоит уточнить, что бывает, что документы подделывают и официальные органы. Например, человек за вознаграждение просит сотрудника выдать ему права на управление транспортным средством. Фактически у него не было оснований для производства этого действия, тем не менее, сотрудник несмотря на фактически отрицательные результаты вступительных экзаменов всё равно выдает ему права, указывая, что человек сдал экзамены положительно. Таким образом, фактически в документы вносятся недостоверные данные. Тем не менее такой документ является вполне легальным и официальным и при любой проверке он будет считаться нормальным. Тут фактически есть факт подделки, но формально это скорее коррупция, так как сотрудник, используя свое положение сделал выгоду для человека, который дал ему деньги.
Подделыванием документов будет считаться любая деятельность, при которой подделываются документы и вносятся недостоверные сведения. Способов и приёмов, как мы уже говорили необычайное множество. В одном случае используются компьютерные методы, в другом химические, в третьем физически, в четвертом иные.
В каких случаях не будет подделки и что не будет считаться таковым
Подделкой с формальной точки зрения не будут являться документы, которые создавались не в целях получения или освобождения от прав и обязанностей, а также не были созданы в целях сбыта. Таким образом, если документ был создан хоть и очень правдоподобно, но ради шутки (например, в фотошопе ради забавы был создан поддельный паспорт), то это, скорее всего, не будет являться уголовным преступлением, но всё опять-таки зависит от ситуации.
Кроме того, подделкой не будет являться документ, который явно непохож на него и не может являться таковым. Например, человек взял фломастер и нарисовал документ. Таким образом, этот документ похож просто на детский рисунок. Естественно, такой документ он не сможет никуда предъявить, и он далеко не может являться документом даже поддельным только из-за слова «документ» или «паспорт».
Ситуаций, когда подделка не является таковой очень много. Тем не менее, стоит понимать, что даже если создается документ ради забавы, но он сделан очень даже правдоподобно, то это может вызвать подозрения даже в том случае, если он был сделан ради забавы. В первую очередь, если вы использовали этот документ, то вы уже совершили преступление. Если же он лежит дома, то и вряд ли о нём кто-то узнает, а если кто-то и узнал, то можно доказать, что вы не собирались его использовать.
Подделка подписи. Куда обращаться
Подделка подписи — это преступление. Соответственно, первый орган, в который следует обратиться — это полиция. Сотрудники МВД примут заявление, проведут опрос и возбудят дело. Уже в рамках рассмотрения будет поставлен вопрос о проведении независимой экспертизы.
Экспертиза проводится даже в том случае, если подозреваемый признает свою вину. Исключение — наличие косвенных доказательств совершения правонарушения конкретным лицом. Исследование необходимо, чтобы исключить вариант угроз в отношении гражданина и иных ситуаций, когда он намеренно вводит следствие в заблуждение.
В ряде случаев начинать работу нужно не с полиции, а с гражданского иска. Например, если необходимо расторгнуть договор, признать его недействительным, оспорить завещание, заявление и другие документы. В качестве ответчика выступает:
- контрагент по договору (продавец, покупатель, наниматель, исполнитель, заказчик);
- наследодатель или наследник;
- заявитель, обратившийся в государственный орган для реализации своих законных прав.
Истцом может быть любое заинтересованное лицо, в том числе сторона по договору, наследник, законный представитель наследника.
Истец вправе предоставить в суд заключение эксперта, выполненное еще до подачи иска. Также есть и другой вариант — ходатайствовать об экспертизе уже в рамках возбужденного дела. Но в таком случае необходимо предоставить косвенные доказательства факта подделки или обосновать вероятность ее присутствия.
Экспертиза может потребоваться и при рассмотрении иного дела. Например, если изначально заявитель планировать расторгнуть договор на ином основании, а признаки подделки обнаружились в процессе. С инициативой вправе выступить и сам суд, вопрос о необходимости экспертных действий возникает в рамках заседания.
Наказание за изготовление и использование поддельных документов
Вид наказания за изготовление и использование поддельного документа зависит от того, какой это документ, т.е. документ, который предоставляет какие-либо права, или паспорт гражданина и т.д., а также, какие действия производились с данными документами, т.е. документы использовались, хранились, перевозились, сбывались.
Санкциями частей ст. 327 УК РФ предусмотрены следующие виды наказаний:
- штраф до 80 тыс. руб. или в размере зарплаты или иного дохода до 6-ти месяцев
- обязательные работы до 480 часов
- ограничение свободы до 1 года, до 2-х лет, до 3-х лет
- принудительные работы до 1 года, до 2-х лет, до 3-х лет, до 4-х лет
- арест до 6-ти месяцев
- лишение свободы до 1 года, до 2-х лет, до 3-х лет, до 4-х лет
Срок давности по составу подделка документов
Срок давности за подделку документов будет зависеть от квалификации действий лица и санкций конкретной части статьи.
Если санкция предусматривает максимальное наказание в виде лишения свободы до 3-х лет, т.е. преступление является небольшой тяжести, то срок давности для привлечения к ответственности составляет 2 года после совершения соответствующего деяния.
Если наказание предусмотрено с лишением свободы до 5-ти лет, т.е. преступление является средней тяжести, то срок давности составляет 6 лет.
Из выше приведенной информации видно, что максимальное наказание по ст. 327 УК РФ предусмотрено в виде лишения свободы до 4-х лет, соответственно сроки давности за подделку документов составляют 2 года и 6 лет, в зависимости от тяжести.
Ответчик предоставил в суд заведомо подложные документы, дает лживые показания
Я истец по гражданскому делу. Защищаю свои права по закону о правах потребителя. Ответчик по договору подряда грубо нарушил сроки строительства и не достроил объект (баню). В суд я предоставила все необходимые документы. В судебном заседании под протокол ответчик постоянно дает лживые показания. Предоставляет к встречному заявлению подложные чеки, чтобы снизить сумму долга. Данные чеки не имеют отношения к моему строительству. По договору мне должны были построить сруб для бани, веранду и мансарду. В чеках, предоставленных ответчиком 8 оплат на заправе бензином (заправляли свои машины), 16 лопат (видимо с помощью лопат они собирали сруб или прибивали металлоцерепицу на крышу), 18 рулонов рубероида (наверно в них мне хотели всю баню завернуть), морилка 10 литров цвета орех (я сруб красила из своих средств цветом сосна и на фотографиях, предоставленных в суд это видно). Что мне делать, как заставить суд уличить их во лжи? Предусмотрена ли ответственность за дачу ложных показаний и подлог документов в суде в том случае, если это сам ответчик, а не его свидетели? Как мне убедить суд, что бы не принимал во внимание предоставленные ответчиком документы и как то наказать их за ложь?
Преследуя злой умысел, преступник, невзирая на то, что его деяние наказуемо, существует статья УК подделка документов, все равно совершает преступление во имя собственной выгоды. Так, взяв официальный документ – пенсионное удостоверение, он проделывает нехитрые манипуляции. Зная, что удостоверение действительно до 2013 года, а на дворе уже 2015, он своей ручкой аккуратно дописывает несколько штрихов в цифре.
В результате получает цифру «2018» вместо «2013». Это один из самых распространенных способов подделки, называемый «дописка». Преступник просто дописывает цифры и буквы в свободные поля документа между строк, слов. Разновидностью дописки есть «дорисовка» — как раз, рассмотренный выше пример относится к нему.
В этом случае преступник, к существующим знакам дорисовывает штрихи, таки образом меня смысл. Дописку можно выявить, внимательно приглядевшись к тексту. Найдя следующие признаки подделки документов, остерегайтесь: разница в оттенке чернил, неравномерность линии письма, разные расстояния между словами и между рядами в тексте, различия признаков почерка, нелогичная последовательность букв, цифр.
Подделка документов: взгляните на свою «первичку» глазами криминалистов
Ни одно уголовное налоговое дело не обходится без экспертизы финансовых документов. Как распознают подделку почерка и фальсификацию печатей, устанавливают истинный возраст документа, доказывают, что подпись была поставлена на чистом бланке? Когда эксперты отказываются давать заключения?
Налоговый кодекс (ст. 95) разрешает инспекторам в ходе проверок обращаться к специалистам за проведением экспертизы почерка или документов налогоплательщика. Как правило, сомнения в их подлинности возникают у налоговиков при проверке обоснованности вычетов входного НДС.
ПРИМЕР ИЗ ПРАКТИКИ. Компания не смогла оспорить в суде отказ инспекции в вычете НДС. Налоговики сослались на данные экспертизы, проведенной милицией по просьбе инспекции во время налоговой проверки. Эксперт подтвердил, что подписи на счетах-фактурах сделаны не представителем контрагента (постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 11.02.08 по делу № А42-9396/2005).
Впрочем, подобные экспертизы в ходе налоговых проверок пока большая редкость. Например, в Москве в прошлом году налоговики сочли необходимым прибегнуть к услугам экспертов (не только специалистов по почерку, а любых сторонних экспертов) в… 0,1 процента проведенных выездных проверок. Иногда инспекторы и вовсе определяют подделку на глаз, не удосуживаясь пригласить экспертов. Такие «доказательства» суды не принимают (постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 27.08.07 по делу № А56-21343/2006).
Другое дело милиция. Практически в каждом уголовном деле, связанном с уклонением от уплаты налогов, не обходится без подделки документов, чаще всего договоров, счетов-фактур и «первички» на выполненные лишь на бумаге работы, оказанные услуги или поставленные товары. Так, например, произошло в деле руководителя и главбуха компании ООО «Одиссей» из Костромской области, о котором «УНП» недавно рассказывала (см. № 11, 2008, стр. 6–7 «Главбуха осудили за завышение вычетов по НДС»).
Для чего вообще нужна подпись?
Личная подпись человека – это объект его интеллектуальной собственности. Она является подтверждением того, что конкретный человек, фамилия и инициалы которого стоят рядом с подписью, действительно сам подписывает тот или иной документ.
Это как гарантия того, что никто не сможет позариться на права другого человека. Подпись должна быть устойчивой к подделке, в ней должна быть хоть одна буква из имени или фамилии человека.
Человек, которому принадлежит подпись, должен сам правильно ее воспроизводить, а также быстро ее писать. Однако сегодня многие мошенники подделывают подписи. Зачем им это нужно?
Ситуация 1 – По договору с поддельной подписью еще не возбуждена судебная процедура
Например, вы узнали, что ваш супруг оформил кредит на вас и на себя, расписавшись за вас в кредитном договоре. Такое, к сожалению, бывает. Если вы с таким раскладом не согласны – вы вправе обратиться в банк с заявлением о том, что договор не подписывали и созаемщиком не являетесь. У банка есть два варианта: либо пересмотреть условия кредита, либо ответить вам отказом. Не ответить ничего – это, по сути, тоже отказ. И тогда вас ждет судебная процедура признания договора недействительным или незаключенным.
Как ставить вопрос – о недействительности или о незаключенности договора – зависит от ситуации. Обычно судебная практика считает договор с поддельной подписью незаключенным. Но если в договоре кроме вас есть еще заемщик, подпись которого не оспаривается, то лучше ставить вопрос о признании договора недействительным.
В качестве образца при подготовке иска вы можете использовать исковые заявления по делам наших клиентов, вставив в них свои данные.
Иск о признании кредитного договора, договора ипотеки недействительными (поддельная подпись)
Иск о признании недействительным договора поручительства (поддельная подпись)
Особенности методов исследования документов, напечатанных на принтере
В документах, изготовленных при помощи компьютеров, имеются две разновидности текстов: напечатанный на принтере и рукописные реквизиты. По этой причине самыми актуальными вопросами, возникающими при установлении подложности или подлинности документа, являются следующие:
• Сделана ли подпись от определенного человека им самим либо ее поставил кто-то другой?
• Соблюдена ли естественная последовательность действий при изготовлении документа?
• Был ли изготовлен документ в один прием или в несколько приемов путем замены листов в состоящем из многих страниц документе, который был напечатан на принтере?
Кроме того, в последнее время часто ставится вопрос о том, является ли имеющаяся на документе подпись рукописной или отсканированной.